'''''SEC v. Lemelson''''', (2021), es un caso civil único en su tipo presentado por la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. ante el Tribunal Federal, en el que el Departamento de Valores de EE. UU. y Comisión de Bolsa|EE.UU. La Comisión de Bolsa y Valores acusó al sacerdote ortodoxo griego y administrador de fondos de cobertura Emmanuel Lemelson de un supuesto "plan para defraudar a los inversores". Los informes de los medios implicaron a los ex congresistas Duncan D. Hunter|Duncan Hunter y al ex funcionario de alto rango de la SEC Bradley J. Bondi|Brad Bondi en la acusación.< nombre de referencia=":1">
La SEC argumentó que la campaña tomó la forma de más de una docena de declaraciones erróneas y omisiones, y acusó a Lemelson de fraude intencional y de violaciones de la Ley de Asesores de Inversiones. La SEC solicitó, además de otras sanciones, una orden judicial permanente.
El 5 de noviembre de 2021, un jurado federal rechazó las acusaciones de fraude en un veredicto mixto.
== Antecedentes ==
En junio de 2014, Emmanuel Lemelson, mientras vendía acciones de Ligand, publicó 56 páginas de informes que criticaban a la empresa como un fraude y alegaban que la empresa era insolvente. El comentario provocó una caída de 500 millones de dólares en el capitalización de mercado de la empresa y una ganancia de 1,4 millones de dólares para Lemelson. Los ejecutivos de Ligand, el ex abogado de alto rango de la SEC Brad Bondi y los congresistas Duncan Hunter (Duncan D. Hunter) posteriormente presionaron a la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. para acusar a Lemelson.
== Acusaciones de fraude de valores ==
En septiembre de 2018, la SEC demandó a Lemelson por un supuesto "plan de manipulación" para defraudar a los inversores.
La SEC argumentó que la campaña tomó la forma de más de una docena de declaraciones erróneas y omisiones, y acusó a Lemelson de fraude intencional y de violaciones de la Ley de Asesores de Inversiones. La SEC solicitó, además de un conjunto de sanciones, una orden judicial permanente que impidiera a Lemelson "violar la Sección 10(b) de la Ley de Bolsa [15 U.S.C. § 78j(b)] y la Regla 10b-5 correspondiente [17 C.F.R. § 240.10 b-5] y la Sección 206(4) de la Ley de Asesores [15 USC § 80b-6(4)] y la Regla 206(4)-8 en virtud de la misma [17 C.F.R. § 275.206(4)-8]."
== Juicio y consecuencias ==
Después de que Lemelson rechazara varias ofertas de acuerdos de agencias, el caso llegó a juicio a finales de octubre de 2021.
Según Sarah Heaton Concannon, escribiendo para Reuters, “El jurado no sólo no quedó convencido por las declaraciones de la SEC con respecto a las declaraciones erróneas, sino que rechazó de plano la acusación de plan fraudulento de la SEC; el jurado también encontró que la SEC no pudo probar una violación negligente, imprudente o intencional de la Ley de Asesores de Inversiones por parte de Lemelson o LCM”.
En diciembre de 2021, la SEC solicitó 2,3 millones de dólares en multas junto con una orden judicial de por vida que excluyera a Lemelson de la industria de valores. A finales de marzo de 2022, la jueza de distrito estadounidense Patti B. Saris multó a Lemelson con 160.000 dólares y limitó la solicitud de medidas cautelares de la SEC a cinco años.
Según Concannon, “La Comisión presentó la más amplia gama de posibles reclamaciones contra Lemelson y su empresa, y su decisión de luchar contra los cargos dio sus frutos. Lo más importante es que convirtió una orden judicial de por vida en un período de años. También consiguió proteger su empresa de asesoramiento y el fondo que gestionaba de cualquier responsabilidad."
Chris Villani, que escribe para Law360, caracterizó el resultado como que Lemelson "venció en gran medida" a la SEC.
[h4] '''''SEC v. Lemelson''''', (2021), es un caso civil único en su tipo presentado por la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. ante el Tribunal Federal, en el que el Departamento de Valores de EE. UU. y Comisión de Bolsa|EE.UU. La Comisión de Bolsa y Valores acusó al sacerdote ortodoxo griego y administrador de fondos de cobertura Emmanuel Lemelson de un supuesto "plan para defraudar a los inversores". Los informes de los medios implicaron a los ex congresistas Duncan D. Hunter|Duncan Hunter y al ex funcionario de alto rango de la SEC Bradley J. Bondi|Brad Bondi en la acusación.< nombre de referencia=":1"> La SEC argumentó que la campaña tomó la forma de más de una docena de declaraciones erróneas y omisiones, y acusó a Lemelson de fraude intencional y de violaciones de la Ley de Asesores de Inversiones. La SEC solicitó, además de otras sanciones, una orden judicial permanente. El 5 de noviembre de 2021, un jurado federal rechazó las acusaciones de fraude en un veredicto mixto.
== Antecedentes == En junio de 2014, Emmanuel Lemelson, mientras vendía acciones de Ligand, publicó 56 páginas de informes que criticaban a la empresa como un fraude y alegaban que la empresa era insolvente. El comentario provocó una caída de 500 millones de dólares en el capitalización de mercado de la empresa y una ganancia de 1,4 millones de dólares para Lemelson. Los ejecutivos de Ligand, el ex abogado de alto rango de la SEC Brad Bondi y los congresistas Duncan Hunter (Duncan D. Hunter) posteriormente presionaron a la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. para acusar a Lemelson. == Acusaciones de fraude de valores == En septiembre de 2018, la SEC demandó a Lemelson por un supuesto "plan de manipulación" para defraudar a los inversores. La SEC argumentó que la campaña tomó la forma de más de una docena de declaraciones erróneas y omisiones, y acusó a Lemelson de fraude intencional y de violaciones de la Ley de Asesores de Inversiones. La SEC solicitó, además de un conjunto de sanciones, una orden judicial permanente que impidiera a Lemelson "violar la Sección 10(b) de la Ley de Bolsa [15 U.S.C. § 78j(b)] y la Regla 10b-5 correspondiente [17 C.F.R. § 240.10 b-5] y la Sección 206(4) de la Ley de Asesores [15 USC § 80b-6(4)] y la Regla 206(4)-8 en virtud de la misma [17 C.F.R. § 275.206(4)-8]."
== Juicio y consecuencias == Después de que Lemelson rechazara varias ofertas de acuerdos de agencias, el caso llegó a juicio a finales de octubre de 2021. Según Sarah Heaton Concannon, escribiendo para Reuters, “El jurado no sólo no quedó convencido por las declaraciones de la SEC con respecto a las declaraciones erróneas, sino que rechazó de plano la acusación de plan fraudulento de la SEC; el jurado también encontró que la SEC no pudo probar una violación negligente, imprudente o intencional de la Ley de Asesores de Inversiones por parte de Lemelson o LCM”.
En diciembre de 2021, la SEC solicitó 2,3 millones de dólares en multas junto con una orden judicial de por vida que excluyera a Lemelson de la industria de valores. A finales de marzo de 2022, la jueza de distrito estadounidense Patti B. Saris multó a Lemelson con 160.000 dólares y limitó la solicitud de medidas cautelares de la SEC a cinco años.
Según Concannon, “La Comisión presentó la más amplia gama de posibles reclamaciones contra Lemelson y su empresa, y su decisión de luchar contra los cargos dio sus frutos. Lo más importante es que convirtió una orden judicial de por vida en un período de años. También consiguió proteger su empresa de asesoramiento y el fondo que gestionaba de cualquier responsabilidad."
Chris Villani, que escribe para Law360, caracterizó el resultado como que Lemelson "venció en gran medida" a la SEC.
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